공포번호 9408
공포일 2009-02-03
금융위원회
Financial Services Commission
전체선택
제1편 총칙
PART Ⅰ GENERAL PROVISIONS
제1조 (목적)
Article 1 (Purposes)
제2조 (국외행위에 대한 적용)
Article 2 (Applicability to Activities Conducted Abroad)
제3조 (금융투자상품)
Article 3 (Financial Investment Instruments)
제4조 (증권)
Article 4 (Securities)
제5조 (파생상품)
Article 5 (Derivatives)
제6조 (금융투자업)
Article 6 (Financial Investment Business)
제7조 (금융투자업의 적용배제)
Article 7 (Exclusion of Financial Investment Business from Application)
제8조 (금융투자업자)
Article 8 (Financial Investment Business Entity)
제9조 (그 밖의 용어의 정의)
Article 9 (Other Definitions)
제10조 (다른 법률과의 관계)
Article 10 (Relations to other Acts)
제2편 금융투자업
PART Ⅱ FINANCIAL INVESTMENT BUSINESS
제1장 금융투자업의 인가 및 등록
CHAPTER Ⅰ AUTHORIZATION AND REGISTRATION OF FINANCIAL INVESTMENT BUSINESS
제1절 인가요건 및 절차
Section 1 Requirements and Procedure for Authorization
제11조 (무인가 영업행위 금지)
Article 11 (Prohibition against Business Activities without Authorization)
제12조 (금융투자업의 인가)
Article 12 (Authorization for Financial Investment Business)
제13조 (인가의 신청 및 심사)
Article 13 (Application for Authorization and Examination)
제14조 (예비인가)
Article 14 (Preliminary Authorization)
제15조 (인가요건의 유지)
Article 15 (Sustainment of Requirements for Authorization)
제16조 (업무의 추가 및 인가의 변경)
Article 16 (Addition of Business Units and Revision to Authorization)
제2절 등록요건 및 절차
Section 2 Requirements and Procedure for Registration
제17조 (미등록 영업행위의 금지)
Article 17 (Prohibition against Unregistered Business Activities)
제18조 (투자자문업 또는 투자일임업의 등록)
Article 18 (Registration of Investment Advisory Business or Discretionary Investment Business)
제19조 (등록의 신청 등)
Article 19 (Application for Registration, etc.)
제20조 (등록요건의 유지)
Article 20 (Maintenance of Requirements for Registration)
제21조 (업무의 추가 및 변경등록)
Article 21 (Addition of Business Activities and Revision to Registration)
제2장 금융투자업자의 지배구조
CHAPTER Ⅱ GOVERNANCE OF FINANCIAL INVESTMENT BUSINESS ENTITY
제22조 (적용범위)
Article 22 (Scope of Application)
제23조 (대주주의 변경승인 등)
Article 23 (Approval for Change of Major Shareholders, etc.)
제24조 (임원의 자격)
Article 24 (Qualification Requirements for Executives)
제25조 (사외이사의 선임 및 이사회의 구성)
Article 25 (Appointment of Outside Directors and Composition of Board of Directors)
제26조 (감사위원회의 설치)
Article 26 (Formation of Audit Committee)
제27조 (상근감사)
Article 27 (Standing Auditors)
제28조 (내부통제기준 및 준법감시인)
Article 28 (Internal Control Guidelines and Compliance Officer)
제28조의2 (파생상품업무책임자)
Article 28-2 (Person in Charge of Derivatives Business)
제29조 (소수주주권)
Article 29 (Minority Shareholder's Rights)
제3장 건전경영 유지
CHAPTER Ⅲ MAINTENANCE OF SOUND BUSINESS MANAGEMENT
제1절 경영건전성 감독
Section 1 Supervision over Soundness in Business Management
제30조 (재무건전성 유지)
Article 30 (Maintenance of Financial Soundness)
제31조 (경영건전성기준)
Article 31 (Guidelines for Soundness in Business Management)
제32조 (회계처리)
Article 32 (Accounting)
제33조 (업무보고서 및 공시 등)
Article 33 (Business Reports and Publication, etc.)
제2절 대주주와의 거래제한 등
Section 2 Restrictions on Trading with Major Shareholders, etc.
제34조 (대주주와의 거래 등의 제한)
Article 34 (Restrictions on Trading with Major Shareholders, etc.)
제35조 (대주주의 부당한 영향력 행사의 금지)
Article 35 (Prohibition on Exercise of Undue Influence by Major Shareholders)
제36조 (금융위원회의 자료 제출명령)
Article 36 (Financial Services Commission's Order to Submit Materials)
제4장 영업행위 규칙
CHAPTER Ⅳ BUSINESS CONDUCT RULES
제1절 공통 영업행위 규칙
Section 1 Common Rules of Business Conduct
제1관 신의성실의무 등
Sub-Section 1 Duty of Good Faith, etc.
제37조 (신의성실의무 등)
Article 37 (Duty of Good Faith, etc.)
제38조 (상호)
Article 38 (Trade Names)
제39조 (명의대여의 금지)
Article 39 (Prohibition on Lending of Names)
제40조 (금융투자업자의 다른 금융업무 영위)
Article 40 (Financial Investment Business Entity Engaging in Other Financial Business)
제41조 (금융투자업자의 부수업무 영위)
Article 41 (Financial Investment Business Entity Engaging in Incidental Business)
제42조 (금융투자업자의 업무위탁)
Article 42 (Entrustment of Affairs of Financial Investment Business Entity)
제43조 (검사 및 처분)
Article 43 (Inspection and Disposition)
제44조 (이해상충의 관리)
Article 44 (Control of Conflicts of Interest)
제45조 (정보교류의 차단)
Article 45 (Cut-off of Exchanges of Information)
제2관 투자권유 등 <개정 2009.2.3>
Sub-Section 2 Investment Recommendations, etc.
제46조 (적합성 원칙 등)
Article 46 (Principle of Suitability, etc.)
제46조의2 (적정성의 원칙 등)
Article 46-2 (Principle of Adequacy, etc.)
제47조 (설명의무)
Article 47 (Duty to Explain)
제48조 (손해배상책임)
Article 48 (Liability for Damages)
제49조 (부당권유의 금지)
Article 49 (Prohibition of Undue Recommendations)
제50조 (투자권유준칙)
Article 50 (Working Rules on Investment Recommendations)
제51조 (투자권유대행인의 등록 등)
Article 51 (Registration of Investment Solicitors, etc.)
제52조 (투자권유대행인의 금지행위 등)
Article 52 (Prohibited Activities of Investment Solicitors, etc.)
제53조 (검사 및 조치)
Article 53 (Inspection and Disposition)
제3관 직무관련 정보의 이용 금지 등
Sub-Section 3 Prohibition of Use of Job-related Information, etc.
제54조 (직무관련 정보의 이용 금지)
Article 54 (Prohibition on Use of Job-related Information)
제55조 (손실보전 등의 금지)
Article 55 (Prohibition on Compensation for Losses, etc.)
제56조 (약관)
Article 56 (Standardized Contract Form)
제57조 (투자광고)
Article 57 (Advertisements Soliciting Investment)
제58조 (수수료)
Article 58 (Fees)
제59조 (계약서류의 교부 및 계약의 해제)
Article 59 (Delivery of Contract Documents and Cancellation of Contract)
제60조 (자료의 기록·유지)
Article 60 (Keeping and Maintaining Records)
제61조 (소유증권의 예탁)
Article 61 (Deposit of Acquired Securities)
제62조 (금융투자업 폐지 공고 등)
Article 62 (Publication of Discontinuance of Financial Investment Business, etc.)
제63조 (임직원의 금융투자상품 매매)
Article 63 (Trading of Financial Investment Instruments by Executives or Employees)
제64조 (손해배상책임)
Article 64 (Liability for Damages)
제65조 (외국 금융투자업자의 특례)
Article 65 (Special Cases concerning Foreign Financial Investment Business Entities)
제2절 금융투자업자별 영업행위 규칙
Section 2 Rules on Business Conduct for Financial Investment Business Entities
제1관 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙
Sub-Section 1 Rules on Business Conduct for Investment Traders and Investment Brokers
제66조 (매매형태의 명시)
Article 66 (Explicit Indication of Form of Trading)
제67조 (자기계약의 금지)
Article 67 (Prohibition of Self-contracting)
제68조 (시장매매의무)
Article 68 (Duty to Trade in Market)
제69조 (자기주식의 예외적 취득)
Article 69 (Exceptional Acquisition of One's Own Shares)
제70조 (임의매매의 금지)
Article 70 (Prohibition of Discretionary Trading)
제71조 (불건전 영업행위의 금지)
Article 71 (Prohibition of Unsound Business Conduct)
제72조 (신용공여)
Article 72 (Credit Extension)
제73조 (매매명세의 통지)
Article 73 (Notification of Details of Trading)
제74조 (투자자예탁금의 별도예치)
Article 74 (Separate Depositing of Investors' Deposits)
제75조 (투자자 예탁증권의 예탁)
Article 75 (Depositing of Securities Deposited by Investors)
제76조 (집합투자증권 판매 등에 관한 특례)
Article 76 (Special Cases concerning Sale of Collective Investment Securities, etc.)
제77조 (투자성 있는 예금·보험에 대한 특례)
Article 77 (Special Cases concerning Deposits and Insurance with Investment Risk)
제78조 (전자적 방식에 의한 증권중개 업무)
Article 78 (Brokerage of Securities by Electronic Means)
제2관 집합투자업자의 영업행위 규칙
Sub-Section 2 Rules on Business Conduct for Collective Investment Business Entities
제79조 (선관의무 및 충실의무)
Article 79 (Fiduciary Duty of Due Care and Duty of Good Faith)
제80조 (자산운용의 지시 및 실행)
Article 80 (Instruction and Execution of Asset Management)
제81조 (자산운용의 제한)
Article 81 (Restrictions on Asset Management)
제82조 (자기집합투자증권의 취득 제한)
Article 82 (Restrictions on Acquisition of One's Own Collective Investment Securities)
제83조 (금전차입 등의 제한)
Article 83 (Restrictions on Borrowing Money, etc.)
제84조 (이해관계인과의 거래제한 등)
Article 84 (Restrictions on Transactions with Interested Persons, etc.)
제85조 (불건전 영업행위의 금지)
Article 85 (Prohibition of Unsound Business Conduct)
제86조 (성과보수의 제한)
Article 86 (Restrictions on Contingent Remuneration)
제87조 (의결권 등)
Article 87 (Voting Rights, etc.)
제88조 (자산운용보고서의 교부)
Article 88 (Delivery of Reports on Asset Management)
제89조 (수시공시)
Article 89 (Ad Hoc Public Disclosure)
제90조 (집합투자재산에 관한 보고 등)
Article 90 (Reporting on Collective Investment Property, etc.)
제91조 (장부·서류의 열람 및 공시 등)
Article 91 (Inspection and Publication of Account Books and Documents, etc.)
제92조 (환매연기 등의 통지)
Article 92 (Notice of Deferment of Redemption, etc.)
제93조 (파생상품의 운용 특례)
Article 93 (Special Cases concerning Management of Derivatives)
제94조 (부동산의 운용 특례)
Article 94 (Special Cases concerning Management of Real Property)
제95조 (청산)
Article 95 (Liquidation)
제3관 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙
Sub-Section 3 Rules on Business Conduct for Investment Advisory Business Entities and Discretionary Investment Business Entities
제96조 (선관의무 및 충실의무)
Article 96 (Fiduciary Duty of Due Care and Duty of Good Faith)
제97조 (계약의 체결)
Article 97 (Execution of Contracts)
제98조 (불건전 영업행위의 금지)
Article 98 (Prohibition of Unsound Business Conduct)
제99조 (투자일임보고서의 교부)
Article 99 (Delivery of Discretionary Investment Reports)
제100조 (역외투자자문업자 등의 특례)
Article 100 (Special Cases concerning Offshore Investment Advisory Business Entities, etc.)
제101조 (유사투자자문업의 신고)
Article 101 (Reporting on Quasi-investment Advisory Business)
제4관 신탁업자의 영업행위 규칙
Sub-Section 4 Rules on Business Conduct for Trust Business Entities
제102조 (선관의무 및 충실의무)
Article 102 (Fiduciary Duty of Due Care and Duty of Good Faith)
제103조 (신탁재산의 제한 등)
Article 103 (Restrictions on Trust Property, etc.)
제104조 (신탁재산과 고유재산의 구분)
Article 104 (Separation of Trust Property from Proprietary Property)
제105조 (신탁재산 등 운용의 제한)
Article 105 (Restrictions on Management of Trust Property, etc.)
제106조 (여유자금의 운용)
Article 106 (Management of Surplus Funds)
제107조 삭제 <2009.2.3>
Article 107 Deleted.
제108조 (불건전 영업행위의 금지)
Article 108 (Prohibition of Unsound Business Conduct)
제109조 (신탁계약)
Article 109 (Trust Contracts)
제110조 (수익증권)
Article 110 (Beneficiary Certificates)
제111조 (수익증권의 매수)
Article 111 (Purchase of Beneficiary Certificates)
제112조 (의결권 등)
Article 112 (Voting Rights, etc.)
제113조 (장부·서류의 열람 및 공시 등)
Article 113 (Inspection and Public Disclosure of Account Books and Documents, etc.)
제114조 (신탁재산의 회계처리 등)
Article 114 (Accounting of Trust Property, etc.)
제115조 (회계감사인의 손해배상책임)
Article 115 (Accounting Auditor's Liability for Damages)
제116조 (합병 등)
Article 116 (Merger, etc.)
제117조 (청산)
Article 117 (Liquidation)
제3편 증권의 발행 및 유통
PART Ⅲ ISSUANCE AND CIRCULATION OF SECURITIES
제1장 증권신고서
CHAPTER Ⅰ REGISTRATION STATEMENT
제118조 (적용범위)
Article 118 (Scope of Application)
제119조 (모집 또는 매출의 신고)
Article 119 (Registration of Public Offering or Sale)
제120조 (신고의 효력발생시기 등)
Article 120 (Effective Date of Registration Statement, etc.)
제121조 (거래의 제한)
Article 121 (Restrictions on Trading)
제122조 (정정신고서)
Article 122 (Corrective Registration Statement)
제123조 (투자설명서의 작성·공시)
Article 123 (Preparation and Disclosure of Investment Prospectus)
제124조 (정당한 투자설명서의 사용)
Article 124 (Fair Use of Investment Prospectus)
제125조 (거짓의 기재 등으로 인한 배상책임)
Article 125 (Liabilities for Damages Caused by False Statements, etc.)
제126조 (손해배상액)
Article 126 (Amount of Damages)
제127조 (배상청구권의 소멸)
Article 127 (Cease of Claims)
제128조 (증권발행실적보고서)
Article 128 (Post-issuance Report)
제129조 (신고서와 보고서의 공시)
Article 129 (Disclosure of Registration Statement and Post-issuance Report)
제130조 (신고서를 제출하지 아니하는 모집·매출)
Article 130 (Public Offering or Sale without Filing Registration Statement)
제131조 (보고 및 조사)
Article 131 (Reporting and Inspection)
제132조 (위원회의 조치)
Article 132 (Measures by Financial Services Commission)
제2장 기업의 인수·합병 관련제도
CHAPTER Ⅱ SYSTEMS RELATED TO CORPORATE ACQUISITIONS AND MERGERS
제1절 공개매수
Section 1 Public Tender Offer
제133조 (공개매수의 적용대상)
Article 133 (Subject Matters of Public Tender Offer)
제134조 (공개매수공고 및 공개매수신고서의 제출)
Article 134 (Public Notice of Tender Offer and Submission of Tender Offer Statement)
제135조 (신고서 사본의 송부)
Article 135 (Submission of Copied Tender Offer Statement)
제136조 (정정신고·공고 등)
Article 136 (Corrective Statement and Public Notice thereof, etc.)
제137조 (공개매수설명서의 작성·공시)
Article 137 (Preparation and Use of Prospectus for Tender Offer)
제138조 (공개매수에 관한 의견표명)
Article 138 (Presentation of Opinions on Tender Offer)
제139조 (공개매수의 철회 등)
Article 139 (Revocation of Tender Offer, etc.)
제140조 (공개매수에 의하지 아니한 매수등의 금지)
Article 140 (Prohibition of Purchasing in Deviation from Tender Offer, etc.)
제141조 (공개매수의 조건과 방법)
Article 141 (Terms, Conditions and Manner of Tender Offer)
제142조 (공개매수자 등의 배상책임)
Article 142 (Tender Offeror's Liability for Damages)
제143조 (공개매수결과보고서)
Article 143 (Post Tender Offer Report)
제144조 (신고서 등의 공시)
Article 144 (Publication of Statements, etc.)
제145조 (의결권 제한 등)
Article 145 (Limitations on Voting Rights, etc.)
제146조 (조사 및 조치)
Article 146 (Inspection and Disposition)
제2절 주식등의 대량보유상황의 보고
Section 2 Reports on Shares or other Securities Held in Bulk
제147조 (주식등의 대량보유 등의 보고)
Article 147 (Reports on Shares or other Securities Held in Bulk)
제148조 (대량보유보고서 등의 발행인에 대한 송부)
Article 148 (Delivery of Report on Shares Held in Bulk to Issuer, etc.)
제149조 (보고서 등의 공시)
Article 149 (Public Disclosure of Reports, etc.)
제150조 (위반 주식등의 의결권행사 제한 등)
Article 150 (Restrictions on Exercise of Voting Rights for Shares or other Securities Held in Violation, etc.)
제151조 (조사 및 정정요구 등)
Article 151 (Inspection, Demand for Correction, etc.)
제3절 의결권 대리행사의 권유 제한
Section 3 Restrictions on Solicitation to Exercise Voting Rights by Proxy
제152조 (의결권 대리행사의 권유)
Article 152 (Solicitation to Exercise Voting Rights by Proxy)
제153조 (위임장 용지 및 참고서류의 비치 및 열람)
Article 153 (Keeping of and Public Inspection on Proxy Form and Reference Documents)
제154조 (정당한 위임장 용지 등의 사용)
Article 154 (Fair Use of Proxy Form, etc.)
제155조 (의견표명)
Article 155 (Statement of Opinion)
제156조 (정정요구 등)
Article 156 (Request for Correction, etc.)
제157조 (위임장용지 등의 공시)
Article 157 (Public Disclosure of Proxy Form, etc.)
제158조 (조사 및 조치)
Article 158 (Inspection and Disposition)
제3장 상장법인의 사업보고서 등
CHAPTER Ⅲ LISTED CORPORATION'S BUSINESS REPORTS, ETC.
제159조 (사업보고서 등의 제출)
Article 159 (Submission of Business Reports, etc.)
제160조 (반기·분기보고서의 제출)
Article 160 (Submission of Half-yearly and Quarterly Reports)
제161조 (주요사항보고서의 제출)
Article 161 (Submission of Reports on Material Facts)
제162조 (거짓의 기재 등에 의한 배상책임)
Article 162 (Liability for Damages Caused by False Description, etc.)
제163조 (사업보고서등의 공시)
Article 163 (Publication of Business Reports, etc.)
제164조 (조사 및 조치)
Article 164 (Inspection and Disposition)
제165조 (외국법인등에 대한 특례)
Article 165 (Special Treatment of Foreign Corporations or Other Entities)
제3장의2 주권상장법인에 대한 특례 <신설 2009.2.3>
CHAPTER Ⅲ-2 SPECIAL CASES CONCERNING STOCK-LISTED CORPORATIONS
제165조의2 (자기주식 취득의 특례)
Article 165-2 (Special Cases concerning Acquisition of Treasury Stock)
제165조의3 (이익소각의 특례)
Article 165-3 (Special Cases concerning Retirement of Shares)
제165조의4 (합병 등의 특례)
Article 165-4 (Special Cases concerning Merger, etc.)
제165조의5 (주식매수청구권의 특례)
Article 165-5 (Special Cases concerning Appraisal Rights of Shareholders)
제165조의6 (일반공모증자)
Article 165-6 (Capital Increase by Public Offering)
제165조의7 (우리사주조합원에 대한 우선배정)
Article 165-7 (Preferential Allocation to Members of Employee Stock Ownership Associations)
제165조의8 (액면미달발행의 특례)
Article 165-8 (Special Cases concerning Issuance Less Than Par Value)
제165조의9 (현물출자의 검사에 관한 특례)
Article 165-9 (Special Cases concerning Inspection on Contribution in Kind)
제165조의10 (사채발행의 특례)
Article 165-10 (Special Cases concerning Issuance of Bonds)
제165조의11 (신종사채의 발행)
Article 165-11 (Issuance of New Types of Bonds)
제165조의12 (이익배당의 특례)
Article 165-12 (Special Cases concerning Dividends)
제165조의13 (주식배당의 특례)
Article 165-13 (Special Cases concerning Stock Dividends)
제165조의14 (공공적 법인의 배당 등의 특례)
Article 165-14 Special Cases concerning Dividends of Public Purpose Corporations, etc.)
제165조의15 (의결권 없는 주식의 특례)
Article 165-15 (Special Cases concerning Non-Voting Shares)
제165조의16 (주권상장법인 재무관리기준)
Article 165-16 (Guidelines for Financial Management of Stock-listed Corporations)
제165조의17 (주식매수선택권 부여신고 등)
Article 165-17 (Reports on Granting Stock Options, etc.)
제165조의18 (주권상장법인에 대한 조치)
Article 165-18 (Measures against Stock-listed Corporations)
제4장 장외거래 등
CHAPTER Ⅳ OVER-THE-COUNTER TRADING, ETC.
제166조 (장외거래)
Article 166 (Over-the-Counter Trading)
제166조의2 (장외파생상품의 매매 등)
Article 166-2 (Trading of Over-the-Counter Derivatives, etc.)
제167조 (공공적 법인이 발행한 주식의 소유제한)
Article 167 (Limitations on Ownership of Shares Issued by Public Purpose Corporations)
제168조 (외국인의 증권 또는 장내파생상품 거래의 제한)
Article 168 (Restrictions on Foreigners' Trading of Securities and Exchange-traded Derivatives)
제169조 (회계감사인에 의한 감사증명)
Article 169 (Audit Certification by Accounting Auditor)
제170조 (회계감사인의 손해배상책임)
Article 170 (Accounting Auditor's Liability for Damages)
제171조 (보증금 등의 대신 납부)
Article 171 (Alternative Payment for Guarantee Money, etc.)
제4편 불공정거래의 규제
PART Ⅳ REGULATION OF UNFAIR TRADING
제1장 내부자 거래 등
CHAPTER Ⅰ INSIDER TRADING, ETC.
제172조 (내부자의 단기매매차익 반환)
Article 172 (Return of Insider's Short-swing Profits)
제173조 (임원 등의 특정증권등 소유상황 보고)
Article 173 (Reports on Status of Specific Securities, etc. Owned by Executives, etc.)
제173조의2 (장내파생상품의 대량보유 보고 등)
Article 173-2 (Reports on Exchange-traded Derivatives Held in Bulk, etc.)
제174조 (미공개중요정보 이용행위 금지)
Article 174 (Prohibition on Use of Material Nonpublic Information)
제175조 (미공개중요정보 이용행위의 배상책임)
Article 175 (Liability for Damages Caused by Use of Material Nonpublic Information)
제2장 시세조종 등
CHAPTER Ⅱ MARKET PRICE MANIPULATION, ETC.
제176조 (시세조종행위 등의 금지)
Article 176 (Prohibition on Market Price Manipulation, etc.)
제177조 (시세조종의 배상책임)
Article 177 (Liability for Damages Caused by Market Price Manipulation)
제3장 부정거래행위 등
CHAPTER Ⅲ UNFAIR TRADING, ETC.
제178조 (부정거래행위 등의 금지)
Article 178 (Prohibition on Unfair Trading, etc.)
제179조 (부정거래행위 등의 배상책임)
Article 179 (Liability for Damages Caused by Unfair Trading, etc.)
제180조 (공매도의 제한)
Article 180 (Restrictions on Short Sale)
제5편 집합투자기구
PART Ⅴ COLLECTIVE INVESTMENT SCHEME
제1장 총칙
CHAPTER Ⅰ GENERAL PROVISIONS
제181조 (관련 법률의 적용)
Article 181 (Application of Related Acts)
제182조 (집합투자기구의 등록)
Article 182 (Registration of Collective Investment Scheme)
제183조 (집합투자기구의 명칭)
Article 183 (Name of Collective Investment Scheme)
제184조 (집합투자기구의 업무수행 등)
Article 184 (Business Execution of Collective Investment Schemes, etc.)
제185조 (연대책임)
Article 185 (Joint Liability)
제186조 (자기집합투자증권의 취득 제한 등)
Article 186 (Restrictions on Acquisition of One's Own Collective Investment Securities, etc.)
제187조 (자료의 기록·유지)
Article 187 (Keeping and Maintaining Records of Data)
제2장 집합투자기구의 구성 등
CHAPTER Ⅱ ORGANIZATION OF COLLECTIVE INVESTMENT SCHEMES, ETC.
제1절 투자신탁
Section 1 Investment Trust
제188조 (신탁계약의 체결 등)
Article 188 (Execution, etc. of Trust Contract)
제189조 (수익증권 등)
Article 189 (Beneficiary Certificates, etc.)
제190조 (수익자총회)
Article 190 (General Meeting of Beneficiaries)
제191조 (반대수익자의 수익증권매수청구권)
Article 191 (Dissenting Beneficiary's Right to Require Purchase of Beneficiary Certificates)
제192조 (투자신탁의 해지)
Article 192 (Termination of Investment Trust)
제193조 (투자신탁의 합병)
Article 193 (Merger of Investment Trusts)
제2절 회사 형태의 집합투자기구
Section 2 Collective Investment Scheme in Form of Company
제1관 투자회사
Sub-Section 1 Investment Company
제194조 (투자회사의 설립 등)
Article 194 (Incorporation of Investment Company, etc.)
제195조 (정관의 변경 등)
Article 195 (Amendment to Articles of Incorporation, etc.)
제196조 (투자회사의 주식)
Article 196 (Investment Company's Shares)
제197조 (이사의 구분 등)
Article 197 (Classification of Directors, etc.)
제198조 (법인이사)
Article 198 (Corporate Director)
제199조 (감독이사)
Article 199 (Supervisory Directors)
제200조 (이사회)
Article 200 (Directors' Meeting)
제201조 (주주총회)
Article 201 (General Meeting of Shareholders)
제202조 (해산)
Article 202 (Dissolution)
제203조 (청산)
Article 203 (Liquidation)
제204조 (합병)
Article 204 (Merger)
제205조 (투자회사의 특례)
Article 205 (Special Cases concerning Investment Company)
제206조 (「상법」과의 관계)
Article 206 (Relations to Commercial Act)
제2관 투자유한회사
Sub-Section 2 Investment Limited Liability Company
제207조 (투자유한회사의 설립 등)
Article 207 (Incorporation of Investment Limited Liability Company, etc.)
제208조 (지분증권)
Article 208 (Equity Securities)
제209조 (법인이사)
Article 209 (Corporate Director)
제210조 (사원총회)
Article 210 (General Meeting of Partners)
제211조 (준용규정)
Article 211 (Provisions Applicable Mutatis Mutandis)
제212조 (「상법」과의 관계)
Article 212 (Relations to Commercial Act)
제3관 투자합자회사
Sub-Section 3 Investment Limited Partnership Company
제213조 (투자합자회사의 설립 등)
Article 213 (Incorporation of Investment Limited Partnership Company, etc.)
제214조 (업무집행사원)
Article 214 (Executive Partner)
제215조 (사원총회)
Article 215 (General Meeting of Partners)
제216조 (준용규정)
Article 216 (Provisions Applicable Mutatis Mutandis)
제217조 (「상법」과의 관계)
Article 217 (Relations to the Commercial Act)
제3절 조합 형태의 집합투자기구
Section 3 Collective Investment Scheme in Form of Association
제1관 투자조합
Sub-Section 1 Investment Association
제218조 (투자조합의 설립 등)
Article 218 (Establishment of Investment Association, etc.)
제219조 (업무집행조합원 등)
Article 219 (Executive Partner, etc.)
제220조 (조합원총회)
Article 220 (General Meeting of Partners)
제221조 (투자조합의 해산 및 청산)
Article 221 (Dissolution and Liquidation of Investment Association)
제222조 (준용규정)
Article 222 (Provisions Applicable Mutatis Mutandis)
제223조 (「민법」과의 관계)
Article 223 (Relations to the Civil Act)
제2관 투자익명조합
Sub-Section 2 Undisclosed Investment Association
제224조 (투자익명조합의 설립 등)
Article 224 (Establishment of Undisclosed Investment Association, etc.)
제225조 (영업자)
Article 225 (Business Operator)
제226조 (익명조합원총회)
Article 226 (General Meeting of Undisclosed Partners)
제227조 (준용규정)
Article 227 (Provisions Applicable Mutatis Mutandis)
제228조 (다른 법률과의 관계)
Article 228 (Relations to Other Acts)
제3장 집합투자기구의 종류 등
CHAPTER Ⅲ TYPES OF COLLECTIVE INVESTMENT SCHEMES, ETC.
제1절 집합투자기구의 종류
Section 1 Types of Collective Investment Schemes
제229조 (집합투자기구의 종류)
Article 229 (Types of Collective Investment Schemes)
제2절 특수한 형태의 집합투자기구
Section 2 Collective Investment Schemes in Extraordinary Form
제230조 (환매금지형집합투자기구)
Article 230 (Closed-end Fund)
제231조 (종류형집합투자기구)
Article 231 (Multiple Class Fund)
제232조 (전환형집합투자기구)
Article 232 (Umbrella Fund)
제233조 (모자형집합투자기구)
Article 233 (Master-feeder Fund)
제234조 (상장지수집합투자기구)
Article 234 (Exchange-traded Fund)
Article 234-2 (Investment Company for Corporate Financial Stability)
제4장 집합투자증권의 환매
CHAPTER Ⅳ REDEMPTION OF COLLECTIVE INVESTMENT SECURITIES
제235조 (환매청구 및 방법 등)
Article 235 (Claim for Redemption, Methods for Claim, etc.)
제236조 (환매가격 및 수수료)
Article 236 (Redemption Price and Fees)
제237조 (환매의 연기)
Article 237 (Postponement of Redemption)
제5장 평가 및 회계
CHAPTER Ⅴ ASSESSMENT AND ACCOUNTING
제238조 (집합투자재산의 평가 및 기준가격의 산정 등)
Article 238 (Assessment of Collective Investment Property, Computation of Base Price, etc.)
제239조 (결산서류의 작성 등)
Article 239 (Preparation of Documents of Settlement of Accounts, etc.)
제240조 (집합투자재산의 회계처리 등)
Article 240 (Accounting of Collective Investment Property, etc.)
제241조 (회계감사인의 손해배상책임)
Article 241 (Accounting Auditor's Liability for Damages)
제242조 (이익금의 분배)
Article 242 (Distribution of Profit)
제243조 (최저순자산액 미달사실의 보고 등)
Article 243 (Report on Failure to Meet Minimum Net Asset Value, etc.)
제6장 집합투자재산의 보관 및 관리
CHAPTER Ⅵ SAFEKEEPING AND MANAGEMENT OF COLLECTIVE INVESTMENT PROPERTY
제244조 (선관주의의무)
Article 244 (Fiduciary Duty of Due Care)
제245조 (적용배제)
Article 245 (Exclusion from Application)
제246조 (신탁업자의 업무제한 등)
Article 246 (Limitations on Business of Trust Business Entities)
제247조 (운용행위감시 등)
Article 247 (Monitoring of Operational Acts, etc.)
제248조 (자산보관·관리보고서의 교부)
Article 248 (Delivery of Reports on Safekeeping and Management of Assets)
제7장 사모집합투자기구 등에 대한 특례
CHAPTER Ⅶ SPECIAL PROVISONS FOR PRIVATELY PLACED FUNDS, ETC.
제249조 (사모집합투자기구에 대한 특례)
Article 249 (Special Cases concerning Privately Placed Funds)
제249조의2 (적격투자자만을 대상으로 하는 사모집합투자기구에 대한 특례)
Article 249-2 (Special Cases concerning Privately Placed Funds for Qualified Investors Only)
제250조 (은행에 대한 특칙)
Article 250 (Special Rules for Banks)
제251조 (보험회사에 대한 특칙)
Article 251 (Special Rules for Insurance Companies)
제8장 감독·검사
CHAPTER Ⅷ SUPERVISION AND INSPECTION
제252조 (투자회사등에 대한 감독·검사)
Article 252 (Supervision and Inspection of Investment Companies, etc.)
제253조 (집합투자기구의 등록취소 등)
Article 253 (Revocation of Registration of Collective Investment Schemes, etc.)
제9장 집합투자기구의 관계회사
CHAPTER Ⅸ COMPANIES RELATED TO COLLECTIVE INVESTMENT SCHEMES
제254조 (일반사무관리회사)
Article 254 (General Administration Management Companies)
제255조 (준용규정)
Article 255 (Provisions Applicable Mutatis Mutandis)
제256조 (일반사무관리회사에 대한 감독·검사)
Article 256 (Supervision and Inspection of General Administration Management Companies)
제257조 (일반사무관리회사에 대한 처분)
Article 257 (Dispositions against General Administration Management Companies)
제258조 (집합투자기구평가회사)
Article 258 (Fund Assessment Companies)
제259조 (영업행위준칙 등)
Article 259 (Working Rules on Business Conduct, etc.)
제260조 (준용규정)
Article 260 (Provisions Applicable Mutatis Mutandis)
제261조 (집합투자기구평가회사에 대한 감독·검사)
Article 261 (Supervision and Inspection of Fund Assessment Companies)
제262조 (집합투자기구평가회사에 대한 조치)
Article 262 (Dispositions against Fund Assessment Companies)
제263조 (채권평가회사)
Article 263 (Bond Rating Company)
제264조 (업무준칙 등)
Article 264 (Working Rules on Work Process)
제265조 (준용규정)
Article 265 (Provisions Applicable Mutatis Mutandis)
제266조 (채권평가회사에 대한 감독·검사)
Article 266 (Supervision and Inspection of Bond Rating Companies)
제267조 (채권평가회사에 대한 조치)
Article 267 (Dispositions against Bond Rating Companies)
제10장 사모투자전문회사에 대한 특례
CHAPTER Ⅹ SPECIAL CASES CONCERNING PRIVATE EQUITY FUNDS
제268조 (설립 및 등록)
Article 268 (Incorporation and Registration)
제269조 (사원 및 출자)
Article 269 (Partners and Contributions)
제270조 (사모투자전문회사재산의 운용방법)
Article 270 (Management of Property of Private Equity Fund)
제271조 (투자목적회사)
Article 271 (Special Purpose Company)
제272조 (업무집행사원 등)
Article 272 (Executive Partners, etc.)
제273조 (지분양도 등)
Article 273 (Transfer of Equity Shares, etc.)
제274조 (상호출자제한기업집단 계열 사모투자전문회사 등에 대한 제한)
Article 274 (Restrictions on Private Equity Funds Affiliated with Enterprise Group subject to Restriction on Mutual Investment, etc.)
제275조 (은행 및 은행지주회사 주식의 소유 제한)
Article 275 Deleted.
제276조 (지주회사 규제의 특례)
Article 276 (Special Cases concerning Regulation on Holding Companies)
제277조 (적용배제)
Article 277 (Exclusion from Application)
제278조 (사모투자전문회사에 대한 조치)
Article 278 (Dispositions against Private Equity Funds)
Article 278-2 (Special Cases concerning Private Equity Funds for Corporate Financial Stability, etc.)
제11장 외국 집합투자증권에 대한 특례
CHAPTER XI SPECIAL CASES CONCERNING FOREIGN COLLECTIVE INVESTMENT SECURITIES
제279조 (외국 집합투자기구의 등록 등)
Article 279 (Registration of Foreign Collective Investment Schemes, etc.)
제280조 (외국 집합투자증권의 국내판매)
Article 280 (Domestic Sale of Foreign Collective Investment Securities)
제281조 (외국 집합투자업자 등에 대한 감독·검사)
Article 281 (Supervision and Inspection of Foreign Collective Investment Business Entities, etc.)
제282조 (외국 집합투자기구의 등록취소)
Article 282 (Revocation of Registration of Foreign Collective Investment Schemes)
제6편 금융투자업관계기관
PART Ⅵ INSTITUTIONS RELATED TO FINANCIAL INVESTMENT BUSINESS
제1장 한국금융투자협회
CHAPTER Ⅰ KOREA FINANCIAL INVESTMENT ASSOCIATION
제283조 (설립)
Article 283 (Incorporation)
제284조 (유사명칭 사용의 금지)
Article 284 (Prohibition on Using Similar Names)
제285조 (회원)
Article 285 (Membership)
제286조 (업무)
Article 286 (Duties)
제287조 (정관)
Article 287 (Articles of Incorporation)
제288조 (분쟁의 자율조정)
Article 288 (Self-Resolution of Disputes)
Article 288-2 (Over-the-Counter Derivative Deliberative Committee)
제289조 (준용규정)
Article 289 (Application Mutatis Mutandis)
제290조 (업무규정의 보고)
Article 290 (Reports on Rules of Business)
제291조 (연수원)
Article 291 (Securities Training Institute)
제292조 (협회에 대한 검사)
Article 292 (Inspection of Association)
제293조 (협회에 대한 조치)
Article 293 (Measures against Association)
제2장 한국예탁결제원
CHAPTER Ⅱ KOREA SECURITIES DEPOSITORY
제1절 설립 및 감독
Section 1 Establishment and Supervision
제294조 (설립)
Article 294 (Establishment)
제295조 (유사명칭의 사용금지)
Article 295 (Prohibition of Using Similar Names)
제296조 (업무)
Article 296 (Duties)
제297조 (증권시장 결제기관)
Article 297 (Securities Market Settlement Institution)
제298조 (예탁업무 영위 등의 금지)
Article 298 (Prohibition of Securities Depository Business, etc.)
제299조 (정관)
Article 299 (Articles of Incorporation)
제300조 (「상법」의 준용)
Article 300 (Application Mutatis Mutandis of Commercial Act)
제301조 (임원 등)
Article 301 (Executives, etc.)
제302조 (예탁업무규정)
Article 302 (Deposit Business Regulations)
제303조 (결제업무규정)
Article 303 (Settlement Business Regulations)
제304조 (준용규정)
Article 304 (Application Mutatis Mutandis)
제305조 (업무규정의 승인·보고)
Article 305 (Approval of and Reports on Business Rules)
제306조 (예탁결제원에 대한 검사)
Article 306 (Inspection of Securities Depository)
제307조 (예탁결제원에 대한 조치)
Article 307 (Measures against Securities Depository)
제2절 예탁관련제도
Section 2 Systems Related to Deposit of Securities
제308조 (예탁대상증권등의 지정)
Article 308 (Designation of Securities Subject to Deposit)
제309조 (예탁결제원에의 예탁 등)
Article 309 (Deposit in Securities Depository)
제310조 (투자자의 예탁자에의 예탁 등)
Article 310 (Investor's Deposit of Securities in Depositor, etc.)
제311조 (계좌부 기재의 효력)
Article 311 (Effect of Statement in Account Book)
제312조 (권리 추정 등)
Article 312 (Presumption of Rights, etc.)
제313조 (보전의무)
Article 313 (Liability for Coverage)
제314조 (예탁증권등의 권리 행사)
Article 314 (Exercise of Rights to Deposited Securities, etc.)
제315조 (실질주주의 권리 행사 등)
Article 315 (Exercise of Rights by Beneficial Shareholders, etc.)
제316조 (실질주주명부의 작성 등)
Article 316 (Preparation of List of Beneficial Shareholders, etc.)
제317조 (민사집행)
Article 317 (Civil Execution)
제318조 (실질주주증명서)
Article 318 (Certificate of Beneficial Ownership)
제319조 (실질수익자의 권리 행사 등)
Article 319 (Exercise of Voting Rights by Beneficial Owners, etc.)
제320조 (외국예탁결제기관 등의 예탁 등에 관한 특례)
Article 320 (Special Cases concerning Deposit by Foreign Securities Depository, etc.)
제321조 (보고 및 확인 등)
Article 321 (Reports, Confirmation, etc.)
제322조 (증권등의 관리)
Article 322 (Control of Securities, etc.)
제323조 (발행명세 및 사고증권등의 명세 통지 등)
Article 323 (Description of Issuance and Notification of Description of Irregular Securities, etc.)
제3장 증권금융회사
CHAPTER Ⅲ SECURITIES FINANCE COMPANY
제324조 (인가)
Article 324 (Authorization)
제325조 (유사명칭 사용 금지)
Article 325 (Prohibition of Using Similar Names)
제326조 (업무)
Article 326 (Business)
제327조 (임원 등)
Article 327 (Executives, etc.)
제328조 (준용규정)
Article 328 (Application Mutatis Mutandis)
제329조 (사채의 발행)
Article 329 (Issuance of Corporate Bonds)
제330조 (금융투자업자 자금의 예탁 등)
Article 330 (Deposit of Money by Financial Investment Business Entities, etc.)
제331조 (감독)
Article 331 (Supervision)
제332조 (업무 폐지 등의 승인)
Article 332 (Approval of Discontinuation of Business, etc.)
제333조 (정관·규정의 보고)
Article 333 (Reports on Articles of Incorporation and Rules)
제334조 (증권금융회사에 대한 검사)
Article 334 (Inspection of Securities Finance Companies)
제335조 (증권금융회사에 대한 조치)
Article 335 (Measures against Securities Finance Companies)
제4장 종합금융회사
CHAPTER Ⅳ MERCHANT BANKS
제336조 (종합금융회사의 업무)
Article 336 (Business of Merchant Banks)
제337조 (지점등의 설치)
Article 337 (Establishment of Branches)
제338조 (유사명칭의 사용금지)
Article 338 (Prohibition of Using Similar Names)
제339조 (인가사항 등)
Article 339 (Matters Subject to Authorization, etc.)
제340조 (채권의 발행)
Article 340 (Issuance of Bonds)
제341조 (집합투자업에 대한 특례)
Article 341 (Special Cases concerning Collective Investment Business)
제342조 (동일차주 등에 대한 신용공여한도 등)
Article 342 (Credit Limit, etc. on Same Borrower, etc.)
제343조 (대주주와의 거래의 제한 등)
Article 343 (Restrictions on Transactions with Major Shareholders)
제344조 (증권의 투자한도)
Article 344 (Investment Limit of Securities)
제345조 (자금지원 관련 금지행위)
Article 345 (Prohibition Related to Fund Support)
제346조 (지급준비자산의 보유)
Article 346 (Holding of Assets Required for Reserve)
제347조 (부동산 취득의 제한)
Article 347 (Restrictions on Acquisition of Real Restate)
제348조 (겸직금지)
Article 348 (Prohibition on Holding Concurrent Positions)
제349조 (과징금)
Article 349 (Penalties)
제350조 (준용규정)
Article 350 (Application Mutatis Mutandis)
제351조 삭제 <2009.2.3>
Article 351 Deleted.
제352조 (다른 법률과의 관계)
Article 352 (Relations with other Acts)
제353조 (종합금융회사에 대한 검사)
Article 353 (Inspection of Merchant Banks)
제354조 (종합금융회사에 대한 조치)
Article 354 (Measures against Merchant Banks)
제5장 자금중개회사
CHAPTER Ⅴ FUND BROKERAGE COMPANY
제355조 (자금중개회사의 인가)
Article 355 (Authorization for Fund Brokerage Companies)
제356조 (유사명칭 사용 금지)
Article 356 (Prohibition of Using Similar Names)
제357조 (자금중개회사의 행위규제 등)
Article 357 (Restrictions on Activities of Fund Brokerage Companies, etc.)
제358조 (자금중개회사에 대한 검사)
Article 358 (Inspection of Fund Brokerage Companies)
제359조 (자금중개회사에 대한 조치)
Article 359 (Measures against Fund Brokerage Companies)
제6장 단기금융회사
CHAPTER Ⅵ SHORT-TERM FINANCE COMPANY
제360조 (금융기관의 단기금융업무)
Article 360 (Short-term Financing Business of Financial Institutions)
제361조 (준용규정)
Article 361 (Application Mutatis Mutandis)
제362조 (단기금융업무의 적용배제 등)
Article 362 (Exemption from Application of Short-term Financing Business)
제363조 (단기금융회사에 대한 검사)
Article 363 (Inspection of Short-term Finance Companies)
제364조 (단기금융회사에 대한 조치)
Article 364 (Measures against Short-term Finance Companies)
제7장 명의개서대행회사
CHAPTER Ⅶ TRANSFER AGENT
제365조 (명의개서대행회사의 등록)
Article 365 (Registration of Transfer Agents)
제366조 (명의개서대행회사의 부수업무)
Article 366 (Incidental Business of Transfer Agents)
제367조 (준용규정)
Article 367 (Application Mutatis Mutandis)
제368조 (명의개서대행회사에 대한 검사)
Article 368 (Inspection of Transfer Agents)
제369조 (명의개서대행회사에 대한 조치)
Article 369 (Measures against Transfer Agents)
제8장 금융투자 관계 단체
CHAPTER Ⅷ FINANCIAL INVESTMENT-RELATED ORGANIZATIONS
제370조 (금융투자 관계 단체의 설립 및 감독)
Article 370 (Establishment and Supervision of Financial Investment-related Organizations)
제371조 (금융투자 관계 단체에 대한 검사)
Article 371 (Inspection of Financial Investment-related Organizations)
제372조 (금융투자 관계 단체에 대한 조치)
Article 372 (Measures against Financial Investment-related Organizations)
제7편 한국거래소
PART Ⅶ KOREA EXCHANGE
제1장 총칙
CHAPTER Ⅰ GENERAL PROVISIONS
제373조 (설립)
Article 373 (Establishment)
제374조 (「상법」의 적용)
Article 374 (Application of Commercial Act)
제2장 조직 등
CHAPTER Ⅱ ORGANIZATION, ETC.
제375조 (자본금 등)
Article 375 (Capital, etc.)
제376조 (정관)
Article 376 (Articles of Incorporation)
제377조 (업무)
Article 377 (Duties)
제378조 (청산기관 및 결제기관)
Article 378 (Clearing House and Settlement Institution)
제379조 (유사명칭의 사용금지)
Article 379 (Prohibition of Use of Similar Names)
제380조 (임원)
Article 380 (Executives)
제381조 (이사회)
Article 381 (Board of Directors)
제382조 (임원의 자격 등)
Article 382 (Qualification Requirements for Executives)
제383조 (정보이용금지 등)
Article 383 (Prohibition of Use of Information, etc.)
제384조 (감사위원회)
Article 384 (Audit Committee)
제385조 (이사후보추천위원회)
Article 385 (Director Nomination Committee)
제3장 시장
CHAPTER Ⅲ MARKETS
제386조 (시장의 개설)
Article 386 (Establishment of Markets)
제387조 (회원)
Article 387 (Members)
제388조 (시장에서의 거래자격)
Article 388 (Eligibility for Trading in Markets)
제389조 (거래의 종결)
Article 389 (Completion of Transactions)
제390조 (상장규정)
Article 390 (Listing Regulations)
제391조 (공시규정)
Article 391 (Disclosure Regulations)
제392조 (공시의 실효성 확보)
Article 392 (Ensuring Effective Disclosure)
제393조 (업무규정)
Article 393 (Business Regulations)
제394조 (손해배상공동기금)
Article 394 (Joint Compensation Fund for Damages)
제395조 (회원보증금)
Article 395 (Fidelity Guarantee Money)
제396조 (위탁증거금 및 거래증거금)
Article 396 (Good Faith Deposit and Member Margin)
제397조 (거래증거금과 회원보증금의 채무변제에의 충당)
Article 397 (Appropriation of Member Margin and Fidelity Guarantee Money for Repayment of Debt)
제398조 (거래소에 의한 채무이행 등)
Article 398 (Repayment by Exchange)
제399조 (거래소의 손해배상책임)
Article 399 (Exchange's Liability for Damage)
제400조 (채무변제순위)
Article 400 (Order of Priority in Repayment)
제401조 (시세의 공표)
Article 401 (Publication of Quotations)
제4장 시장감시 및 분쟁조정
CHAPTER Ⅳ MARKET SUPERVISION AND DISPUTE RESOLUTION
제402조 (시장감시위원회)
Article 402 (Market Supervision Committee)
제403조 (시장감시규정)
Article 403 (Market Surveillance Regulations)
제404조 (이상거래의 심리 또는 회원의 감리)
Article 404 (Investigation of Abnormal Trading or Supervision of Members)
제405조 (분쟁의 자율조정)
Article 405 (Self-Resolution of Disputes)
제5장 소유 등에 대한 규제
CHAPTER Ⅴ REGULATIONS ON OWNERSHIP, ETC.
제406조 (주식소유의 제한)
Article 406 (Restrictions on Stockholding)
제407조 (이행강제금)
Article 407 (Charges for Compelling Compliance)
제408조 (영업양도 등의 승인)
Article 408 (Approval of Business Transfer, etc.)
제409조 (거래소가 발행한 증권의 상장 및 상장폐지의 승인)
Article 409 (Approval of Listing and De-listing Securities Issued by Exchange)
제6장 감독 등
CHAPTER Ⅵ SUPERVISION, ETC.
제410조 (보고와 검사)
Article 410 (Reporting and Inspection)
제411조 (거래소에 대한 조치)
Article 411 (Measures against Exchange)
제412조 (거래소 규정의 승인)
Article 412 (Approval of Regulations of Exchange)
제413조 (긴급사태시의 처분)
Article 413 (Dispositions in Emergency)
제414조 (시장효율화위원회)
Article 414 (Market Efficiency Committee)
제8편 감독 및 처분
PART Ⅷ SUPERVISION AND DISPOSITIONS
제1장 명령 및 승인 등
CHAPTER Ⅰ ORDER, APPROVAL, ETC.
제415조 (감독)
Article 415 (Supervision)
제416조 (금융위원회의 조치명령권)
Article 416 (Financial Services Commission's Authority to Issue Orders)
제417조 (승인사항)
Article 417 (Matters subject to Approval)
제418조 (보고사항)
Article 418 (Reporting Items)
제2장 검사 및 조치
CHAPTER Ⅱ INSPECTION AND DISPOSITIONS
제419조 (금융투자업자에 대한 검사)
Article 419 (Inspection of Financial Investment Business Entities)
제420조 (금융투자업자에 대한 조치)
Article 420 (Dispositions against Financial Investment Business Entities)
제421조 (외국 금융투자업자의 지점등의 인가·등록의 취소 등에 대한 특례)
Article 421 (Special Cases concerning Revocation of Authorization or Registration, etc. of Branches, etc. of Foreign Financial Investment Business Entities)
제422조 (임직원에 대한 조치)
Article 422 (Dispositions against Executives or Employees)
제423조 (청문)
Article 423 (Hearings)
제424조 (처분 등의 기록 및 공시 등)
Article 424 (Keeping Records, Public Disclosure, etc. of Dispositions, etc.)
제425조 (이의신청)
Article 425 (Objections)
제3장 조사 등
CHAPTER Ⅲ INVESTIGATION, ETC.
제426조 (보고 및 조사)
Article 426 (Reporting and Investigation)
제427조 (불공정거래 조사를 위한 압수·수색)
Article 427 (Seizure and Search for Investigation of Unfair Trading)
제4장 과징금
CHAPTER Ⅳ PENALTY SURCHARGE
제428조 (금융투자업자에 대한 과징금)
Article 428 (Penalty Surcharge on Financial Investment Business Entities)
제429조 (공시위반에 대한 과징금)
Article 429 (Penalty Surcharge on Violation in Public Disclosure)
제430조 (과징금의 부과)
Article 430 (Imposition of Penalty Surcharge)
제431조 (의견제출)
Article 431 (Presentation of Opinions)
제432조 (이의신청)
Article 432 (Objections)
제433조 (과징금납부기한의 연장 및 분할납부)
Article 433 (Extension of Time Limit for Payment of Penalty Surcharge and Installment Payment)
제434조 (과징금의 징수 및 체납처분)
Article 434 (Collection of Penalty Surcharge and Disposition for Arrears)
제434조의2 (과오납금의 환급)
Article 434-2 (Refund of Overpayments or Erroneous Payments)
제434조의3 (환급가산금)
Article 434-3 (Additional Payment on Refund of Penalty Surcharge)
제434조의4 (결손처분)
Article 434-4 (Disposition on Deficits)
제9편 보칙
PART Ⅸ SUPPLEMENTARY PROVISIONS
제435조 (위법행위의 신고 및 신고자 보호)
Article 435 (Reporting on Violations and Protection of Informants)
제436조 (전자문서에 의한 신고 등)
Article 436 (Electronic Reporting, etc.)
제437조 (외국금융투자감독기관과의 정보교환 등)
Article 437 (Exchange of Information with Foreign Financial Investment Supervisory Agencies)
제438조 (권한의 위임 또는 위탁)
Article 438 (Delegation or Entrustment of Authority)
제439조 (증권선물위원회의 심의)
Article 439 (Deliberation by Securities and Futures Commission)
제440조 (금융감독원장에 대한 지시·감독 등)
Article 440 (Instructions to and Supervision over the Governor of the Financial Supervisory Service, etc.)
제441조 (금융투자상품 매매의 제한 등)
Article 441 (Restrictions on Trading of Financial Investment Instruments, etc.)
제442조 (분담금)
Article 442 (Apportionments)
제10편 벌칙
PART Ⅹ PENAL PROVISIONS
제443조 (벌칙)
Article 443 (Penal Provisions)
제444조 (벌칙)
Article 444 (Penal Provisions)
제445조 (벌칙)
Article 445 (Penal Provisions)
제446조 (벌칙)
Article 446 (Penal Provisions)
제447조 (징역과 벌금의 병과)
Article 447 (Concurrent Imposition of Imprisonment and Fine)
제448조 (양벌규정)
Article 448 (Joint Penal Provisions)
제449조 (과태료)
Article 449 (Fines for Negligence)
부칙 <제8635호, 2007.8.3>
ADDENDA
부칙(정부조직법) <제8852호,2008.2.29>
ADDENDA <Act No. 8852, Feb. 29, 2008>
부칙(금융위원회의 설치 등에 관한 법률) <제8863호,2008.2.29>
ADDENDA <Act No. 8863, Feb. 29, 2008>
부칙 <제9407호,2009.2.3>
ADDENDA <Act No. 9407, Feb. 3, 2009>
부칙(주식회사의 외부감사에 관한 법률) <제9408호, 2009.2.3>
ADDENDA <Act No. 9625, Apr. 22, 2009>